首  页 机构概况 新闻中心 信息公开 公众参与 驻委纪检监察组 专题专栏
您现在的位置是: 首页>> 闲置栏目>> 领导讲话
谭成义同志在淄博矿业集团临沂矿业集团完善公司治理结构试点工作会议上的讲话
发布时间:2006-12-31

     为认真贯彻落实党中央、国务院的有关会议精神和省委、省政府的决策部署,大力推进现代企业制度建设,省国资委决定在省管企业进行完善公司治理结构试点工作。经过前段时间的研究,试点工作的总体思路和措施已经明晰,各项准备工作基本就绪。今天,我们召开完善公司治理结构试点工作会议,派出首批外部董事,标志着省管企业完善公司治理结构试点工作正式进入实施阶段。下面,我代表省国资委党委,就国有独资公司治理结构试点工作讲几点意见。

一、充分认识完善公司治理结构试点的重要意义

    建立和完善规范有效的公司治理结构,是现代企业制度的核心和基石,是省国资委履行出资人职责的重要基础,对于省管企业转换经营机制、增强核心竞争力,实现国有资产保值增值具有重要意义。

    (一)完善公司治理结构是省国资委更好地履行出资人职责的客观要求。2004年省国资委成立,从体制和制度层面上明确了国有资产监督管理的权利主体和责任主体,解决了长期困扰省管企业出资人不到位的问题。但是,这仅仅是搭建了新型国资监管体制的基本框架,在制度建设和机制建设上还有大量的问题需要探索。其中,一个比较关键的问题就是在省管企业如何建立和完善公司治理结构。省管企业只有尽快建立起了有效制衡、规范运作的公司治理结构,才能有利于出资人与经营者之间委托代理机制的形成,有利于省国资委从具体事务中摆脱出来,准确把握职责定位,用市场手段监管国有资产,从更高层次上促进国有经济布局和产业结构调整,推进国有经济又好又快发展。

    (二)完善公司治理结构是推动现代企业制度建设的紧迫任务。建立现代企业制度是省管企业的改革方向和根本出路。十几年来,国有企业改革不断深化,取得了很大成效。但是,领导体制和运行机制改革一直没有真正突破,权责不明确、管理欠科学、机制不灵活的问题在省管企业不同程度存在。公司治理结构不规范、不完善,既是其中最突出的问题,也是产生其它问题的根源。建立权责明确、有效制衡、运转协调的公司治理结构,是体制创新的重要尝试,是深化改革的重要举措,对于推进现代企业制度建设具有至关重要的意义。

    (三)完善公司治理结构是实现企业又好又快发展的迫切需要。随着市场经济发展,国内外的竞争越来越激烈。企业要想在激烈的竞争中长期立于不败之地,必须建立有效的公司治理结构,形成科学的决策机制。就煤炭行业来讲,受资源条件限制,企业经营管理的行业跨度和区域跨度越来越大,涉及发展战略、重大投融资的决策事项越来越多,决策的难度越来越大,迫切需要建立有别于传统体制的科学决策体制。在完善的公司治理结构中,董事会作为决策机构,由行业内外、不同专业领域的专家组成,有利于集思广益,提高决策质量,有效规避风险。决策质量提高了,防范风险的良性机制建立了,企业实现又好又快发展的目标就有了重要保证。

    淄博矿业集团和临沂矿业集团经过多年不懈努力,目前已经形成较大的规模产能和良好的运行机制,具有了较高水平的经营管理团队和较高素质的职工队伍,发展成为我省重要的煤炭生产企业。特别是近年来,企业领导班子团结协调,思路清晰,开拓进取,措施有力,主业发展能力显著增强,整体实力和市场竞争力明显提高,具备了进一步做强做大的条件。省国资委之所以选择它们作为试点,就是因为这2户企业领导班子建设好,成员之间配合比较默契,运行比较顺畅,整体合力比较强,主要负责人综合素质高,具有现代企业管理意识,具备较好的试点工作基础。省国资委相信,2户试点企业能够担负起这一具有挑战性和探索性的光荣使命,切实承担起试点责任,为省管企业完善公司治理结构做好示范和带动作用。

二、明确试点工作的总体思路和目标要求

    这次试点工作的总体思路是,以建立符合企业实际、规范有效的公司治理结构为目的,以董事会建设为重点,从出资人、董事会、监事会、经理层规范运作以及党委会作用发挥等多个层面综合研究和探索,力争一两年内在试点企业建立起权责明确、运转协调、制衡有效的公司治理结构,实现出资人职责到位、企业经营自主权到位,党组织在企业中的政治核心作用明显加强。试点工作要按照总体策划、分步实施、重点突破、务求实效的原则,围绕以下五个方面来展开:

    第一,加强董事会建设,规范董事会运作。按照现代企业制度要求,完善董事会制度。以引入外部董事和优化董事会成员结构为重点,使内外部董事共同发挥作用,增强董事会建设的规范性和有效性,提升整体决策功能和防范风险能力。这次完善董事会建设的核心是建立外部董事制度。应当说,引入外部董事,优化董事会结构,建立健全董事会制度,将有利于实现企业决策层与执行层分开,实现董事会集体决策,实现董事会管理经理层,也有利于更好地代表出资人利益,正确处理各方面关系。引入外部董事,只是委派方式的不同,外部董事与内部董事的职责、权利和义务是一样的。这次选派的6名外部董事,是由省国资委从资深企业领导人员和有某一方面专长的人士中选聘的,具有丰富的领导经验和专业知识。我们相信各位外部董事会尽快了解和熟悉派驻企业的实际情况,投入应有的时间和精力,勤勉尽责地履行董事义务,为试点企业的持续健康发展做出应有的贡献。

    第二,建立和完善监事会制度,探索监事会的有效监督形式。下一步,省国资委将按照公司法的要求,选派外部监事进入试点企业,与选举产生的职工代表组成监事会,共同履行监督职责。研究制定监事会工作规程,把董事会和经理层履行职责情况作为监督的重点,加强对决策过程、执行过程和重要经营管理活动的监督,提高监督时效,探索实现监督工作的新途径。

    第三,实现决策层和执行层分开,提高经理层的执行能力。要按照现代企业制度的要求,明晰董事会和经理层各自的职责,尽快实现决策层和执行层有效分开。总经理负责执行董事会决议,依照公司法和公司章程规定行使职权,对董事会负责,向董事会报告工作。强化经理层对董事会负责的意识,着力提高经理层人员的执行能力。按照谨慎与效率相结合的决策原则,在确保有效监控的前提下,董事会可将其职权范围内的有关事项有条件地授权总经理处理。

    第四,适应公司治理结构的要求,积极探索新形势下党组织发挥政治核心作用的途径和方式方法。加强和改进新形势下的企业党建工作,完善“双向进入、交叉任职”制度,保证党的路线方针政策在公司贯彻执行,保证党组织参与公司重大问题决策顺利实现。要探索和规范董事会、总经理的用人制度和工作程序,实现党管干部原则与董事会、总经理用人权的有机结合。

    第五,正确把握出资人定位,更好地履行出资人职责。省国资委作为出资人,将进一步研究和把握好自身定位,提高履行职责的能力,确保国有资产监管工作依法有序开展。根据试点工作进度情况,逐步落实董事会的各项职权。在董事会已经健全、权责已经明确并实现规范运作的公司,逐步实行经理班子成员由董事会管理,经理人员的业绩考核、薪酬分配等事项交由董事会负责。

三、切实做好深化试点的各项工作

    当前,完善公司治理结构试点工作的思路目标已经明确,措施要求也很具体,关键是抓好各项工作的贯彻落实。为切实做好下一步工作,提出以下几点要求。

    (一)建立科学合理的制度体系。公司治理的各个组成部分,既相互协调,又有效制衡,权责利相一致,是不可分割的有机整体。组织结构到位后,关键是靠制度和机制保证有效运行。

    首先,要加强制度建设。公司章程和规章制度是公司的自治规范,是治理结构规范有效运作的根本依据和可靠保证。要紧密结合实际,抓紧研究制订和修改公司章程,建立健全各项规章制度;研究制定董事会及各专门委员会的工作规则、监事会工作规则、经理班子工作规则、党委会工作规则等文件;对已经建立的规章制度,要依据公司法的原则和试点工作的要求及时进行修订。

    其次,要加强机制建设。努力探索内部治理结构协调运转机制,搭建相互交流的平台,及时沟通信息,相互倾听意见,促进思想统一,达到协调配合。董事会要加强与经理层的沟通,重大决策前应充分听取经理层的意见;定期听取经理层工作汇报,了解掌握情况,听取工作建议。董事长与总经理应成为董事会与经理层沟通的重要途径,定期当面沟通,形成固定制度。经理层人员和中层管理人员要紧密配合,认真执行董事会决议,毫无保留地为董事会提供专业化、建设性的意见。

    另外,企业各个层面都要加强公司治理结构的学习、培训和研究,切实转变思想观念、思维方式、行为方式和工作方法,形成按章程、按程序决策和执行的良好氛围。同时,积极为外部董事营造良好的工作环境,保证外部董事职责的落实。

    (二)层层建立出资人责任体系。要以试点为契机,努力构建规范合理的大集团运作模式。以产权关系为纽带,建立纵向到底的大集团内部治理架构,建立层层对出资人负责的有效治理体制和运行机制。按照权责利相统一的原则,集团董事会规范行使对重要子企业的国有股东权利,主要是重大决策、选择董事、决定分红等重大事项,集团已经实施的一些有效管控措施要继续坚持。要增强控制能力,建立和完善内控制度和组织体系,依托深入企业各个层面、各业务流程的一整套控制制度,督促、指导子企业建立全面风险管理体系,加强集团母公司对投融资、担保、固定资产投资、大额资金往来、重大物资采购、工资福利政策等事项的集中、统一管理与控制,加大对高风险投资业务的监管力度,增强集团公司的资源配置能力和财务监控能力,发挥集团的整体优势。

    (三)正确把握好四个关系。试点工作是对企业领导体制和运行机制的重大创新,工作任务重、难点多,许多问题需要边试点边探索逐步完善。试点工作推进过程中要注意把握好四个关系。

    1、正确把握规范和有效的关系。试点工作的前提是规范,目的是有效。试点初期要从注重规范入手,从机构配置、制度设计到机制运作,都要严格按公司法规定进行,以规范性确保有效性。试点期间,省国资委对企业的考核,也将以治理结构的规范运作为主要目标。从根本和长远来说,取得实效是试点工作的关键。要坚持从实际出发,实事求是,立足现有的环境条件,与市场化进程相适应,突出实效性、针对性,探索符合实际、最有实效的组织形式和运行方式。

    2、正确把握继承和创新的关系。通过近几十年的实践,公司治理结构已经形成一套比较成熟的、国际上通行的做法。试点工作要充分学习借鉴发达国家的有益经验,大力继承适用于现代企业制度的好传统好做法。同时,试点工作必须坚持改革创新的精神,把学习和创新结合起来,深入分析国情省情,特别是本企业实际对公司治理结构产生影响的各种因素,加大探索力度,在实践中走出最适合自己的路子。

    3、正确把握抓点和带面的关系。做好试点工作是企业的一件大事,也是深化改革的一个关键点,在各项改革措施中起着牵一发而动全身的作用,必须抓紧抓好抓出成效。同时,试点工作也是撬动其它改革的重要“支点”,能够对企业全面改革起到有力的推动作用。要统筹兼顾二者关系,在抓好试点工作的同时,大力推动企业改革与发展。以完善公司治理结构促进企业内部管理体制改革,推动各项制度的健全和完善,用先进的公司治理理念带动企业员工思想观念的转变。

    4、正确把握积极和稳妥的关系。试点工作是一项充满探索性、创新性的艰巨工作,需要敢闯敢试的勇气,积极进取的精神,不断有所突破,同时又要注重稳妥。试点工作是一项长期任务,不可能一蹴而就、一劳永逸,西方发达国家的公司治理,已经经历了上百年的时间,至今仍在不断发展完善。作为试点,目的就是推动企业改革发展,促进企业做强做大,绝不能因为急于求成而背离了初衷,影响了企业改革、发展和稳定。

    同志们,省管企业建立和完善公司治理结构是深化国有企业改革的一项重要措施,具有重大意义,省国资委对试点工作寄予厚望。我们相信,在各位董事的努力下,在全体干部职工的支持下,试点工作一定能够取得成功,试点企业一定能够取得改革和发展的更大成绩。

 

 

 

 

 

 

 

 

分送:委领导,省管企业监事会主席,机关各处室、纪委,各监事会办

事处,各省管企业。

(共印70份)

版权所有:山东省人民政府国有资产监督管理委员会 鲁ICP备09064210号
通信地址:济南市经十路9999号黄金时代广场C座 邮政编码:250101
联系电话:0531-85103600(技术支持:85103678)
传真:0531-88520253 网站浏览:  网站地图
网站标识码:3700000079  鲁公网安备 37010202001385号